美国专利介绍

美国专利类型

与我国不同，美国法律中没有实用新型的概念。依据《美国法典》第35编《专利》，美国专利按照申请主题的不同可以分为实用专利（Utility Patent）、外观设计专利（Design Patent）和植物专利（Plant Patent）。

在三种可获得专利的客体中，实用专利最为重要。美国法律的大多数规定，例如有关新颖性、非显而易见性、专利申请和审查程序的规定等都是围绕实用专利作出的。对于外观设计专利和植物专利，除非法律另有规定，一般都适用实用专利的规定。

成立于1802年的美国专利商标局（United States Patent and Trademark Office，USPTO）是主管美国专利及商标申请以及核准手续的重要机关，隶属于美国商务部。USPTO的主要职责是为发明家和他们的相关发明提供专利保护、商标注册和知识产权证明。

1. 实用专利（Utility Patent）

《美国法典》第35编第101条规定：“凡发明或发现任何新颖而实用的方法、机器、产品、物质构成，或任何新颖而实用之改进者，可按本法规定的条件和要求获得专利。”根据立法的初衷，美国专利保护的客体应当“包括阳光照耀下的所有人造之物”。自然规律、物理现象和抽象概念不受专利保护，因为人只可能“发现”、而不可能“发明”他们。

2. 外观设计专利（Design Patent）

外观设计是就工业品的外观作出的具有装饰性和富有美感的设计，由形状、图案、线条和色彩等要素构成。《美国法典》第35编第171条规定，就产品而发明（invent）的任何具有新颖性、独创性和装饰性的外观设计，其发明者可以依据本法的规定和要求获得专利。

3. 植物专利（Plant Patent）

　如果有关植物的发明能够达到实用专利关于新颖性、非显而易见性、实用性和充分描述的要求，发明人可以申请实用专利。如果无性繁殖的植物品种达不到实用专利关于充分描述的要求，则发明人可以申请植物专利。

植物专利，是由政府授予发明或发现并且无性繁殖出一种显著且新颖的植物品种的发明人（或其继承人或受让人）的权利，但是块茎繁殖植物或者发现于未经栽培环境下（如野外）的植物不在此列。该项保护，限于通常情况下具有下列含义的植物：

• 由其独立基因、基因组或者基因型决定的表现出一系列特征的活体植物，其可以通过无性繁殖被复制，但是不能以其他方式被制造或生产。

• 包括变种（sports）、突变种（mutants）、杂交种（hybrids）和转基因植株（transformed plants）。变异或突变可以是自发的或者是被诱导的。杂交可以是自然发生的，或来自一项有规划的育种计划，或者源自生殖细胞（somatic）。由于自然植物的突变可能是自然发生的，因此其被发现的地点必须是人工栽培环境。

• 藻类（algae）和大型真菌（macro fungi）属于植物，但细菌（bacteria）不属于植物。

此外，按照申请流程不同美国专利还可以分为非临时申请（Non-provisional Application）、临时申请（Provisional Application）、国际申请（International Application）和后续申请（Continuing Application）。

美国专利保护期

实用专利的保护期为自申请日起20年。申请人在收到授权通知和缴费通知书后，缴纳的颁证费中，已经包含了前三年的专利年费，所以自授权日起第3年半、7年半、11年半缴纳三次年费维持专利有效。

外观设计专利的保护期为自授权之日起14年，与其他两类专利起算方式不同。自授权日起算，授权后不用缴纳维持费或年费。美国的外观设计专利制度对部分外观设计进行保护，其保护范围不但及于外观设计申请文件本身所体现的产品，还可以扩展到以部分外观设计为设计要点的多个实施例中。

植物专利保护期限为自申请之日起20年。授权后，不用缴纳维持费或年费。

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美国专利申请指南

申请条件

申请美国发明专利需要满足3个必备条件：保护客体、新颖性、创造性。

1. 美国发明专利保护的客体

实用专利（utility patent）：美国专利法中规定，凡是发明或发现新颖且具有实用的方法、机器、产品、物质组合物，或者对已知物质的新用途，或者是对现有技术的进一步改进，都属于美国专利法所要保护的客体。其保护年限为申请日起二十年。

不属于专利法保护的客体：不能被授予专利权的客体包括但不限于，人体器官、自然规律、物理现象、抽象概念、数学方法以及自然界以自然状态存在的物质。在我国一些不能被授予专利权的客体，例如，计算机软件、商业方法、动物以及疾病的诊断与治疗方法等，在美国都是可被专利法保护的客体。

2. 绝对新颖性

申请美国发明专利，必须满足新颖性的要求，如果有下列情况之一，将无法获得专利权：

• 在申请日之前，该发明创造权利已经获得专利，或在出版物中已有描述，或者公开使用、销售或者以其他方式为公众所知；或者

• 该发明创造在根据第151条所授予的专利中，或者在根据第122（b）条而公开或者被视为公开的专利申请中已有描述，而在此情况下，该专利或专利申请的署名为其他发明人，且在该发明创造的申请日之前已经有效提出申请。

3. 创造性

一项发明，虽然满足新颖性的相关要求，但申请专利的内容与其已有的技术之间的差别微小，以至在该项发明完成时对于本领域技术人员而言是显而易见的，则不能取得专利。

申请所需文件

美国专利申请需要的文件包括以下几项：

1.  指示函：包括申请类别；递交期限；申请人和发明人名称、国籍、地址；企业申请人指明是否大实体，小实体，微实体，或大学、研究机构等；要求优先权时优先权日、号、国家；PCT申请进入国家阶段时PCT申请日、号（公开日、号）；是否同时提实审；是否提前公开；是否加快审查；有关文件、账单发送要求；其他有关该申请特殊情况说明等等。

2.  完整英文说明书，包括摘要、权利要求书（超过3项独权项，20个附权项要缴纳额外官费）、说明书正文、附图（如果有）、序列表（如果有）等；PCT国际申请进入美国国家阶段时，提供PCT申请说明书或PCT公开说明书。如果PCT申请国际阶段对说明书做了修改，或进入美国国家阶段时需要对说明书进行修改，应提供相应修改文件。

申请美国专利可以以非英文说明书递交，但要在递交日起两个月内补交英文说明书，并且交额外官费。

3.  发明人签字的宣誓书或声明(Declarations)：所有发明人都必须在宣誓或声明上签字，证明自己是所述发明的原始发明人。宣誓书或声明可后补，后补要交官费。

4.  委托书 (Power of Attorney)

5.  转让证明（Assignments）：发明人将专利申请转让给受让人的证明，需要所有发明人签字。

6.  优证文件：如果要求优先权，要提供优证文件。可以仅提供优证文件DAS码，不提供原件。递交期限要求不严，如果优证文件有问题，授权通知里将要求递交，在办登费缴纳前递交就可以。

7.  提交Information Disclosure Statement （IDS）：美国法律规定，在专利申请的整个过程中，申请人有义务向美国专利商标局提供一切已知的与本发明有关的现有技术资料。

申请途径

1.  直接向美国专利商标局（USPTO）申请

直接向美国专利商标局（United States Patent and Trademark Office, USPTO）申请专利是最常见的方式。USPTO是美国政府机构，负责授予和管理专利权。通过这一途径，申请人可以提交包括实用专利、外观设计专利以及植物专利在内的多种类型专利申请。

流程概述：

准备阶段：撰写详细的专利申请文件，包括发明描述、权利要求书、摘要及附图等。

提交申请：可以通过USPTO官方网站在线提交，或邮寄纸质文件至指定地址。

审查过程：USPTO会指派审查员进行初步审查，期间可能会收到审查意见通知书，需要申请人根据意见进行修改。

批准与公告：一旦审查通过，专利将在官方公报上公布，并最终获得授权。

2. 通过PCT（Patent Cooperation Treaty）途径

PCT是国际性条约，允许发明人先在一个成员国提交国际专利申请，然后在接下来的30个月内决定是否进入其他国家或地区进行进一步的国家阶段申请。对于希望在美国获得专利保护的企业和个人而言，PCT途径提供了一个更为灵活的选择。

所需材料：

①提交的原始申请文件及PCT请求书或已公布的PCT申请小册子;

②国际检索报告;

③按专利合作条约第19条提出的修改过的权利要求(如有);

④国际初审报告，按专利合作条约第34条修改的申请文件(如有);

⑤小规模实体陈述书(如申请人为个人，或少于500人之中小企业，或非营利性团体);

⑥宣誓书及委托书。

流程概述：

国际阶段：首先向世界知识产权组织（WIPO）提交国际专利申请，由WIPO进行形式审查并发布国际检索报告。

国家阶段：在规定的期限内选择希望获得专利保护的国家或地区，如美国。在此阶段，需按照目标国的具体要求准备相应的申请材料。

审查与授权：进入美国国家阶段后，遵循上述直接向USPTO申请的流程继续进行。

3. 通过巴黎公约途径

巴黎公约为成员国之间提供了相互承认优先权的原则，即在某一成员国首次提出专利申请后的12个月内（对于外观设计专利为6个月），可以在其他成员国基于同一发明提交申请，并享有首次申请日期的优先权。如果错过12 个月优先权日期，在两个月内还可以通过提交恢复请求书及缴交额外费用再进入美国。

所需材料：

申请文件：包括说明书、权利要求书、说明书附图、摘要、摘要附图;

申请信息：申请人及发明人中英文名称/姓名、地址及邮编，申请国家，联系人等;

如果要求优先权，还需提供在先申请的受理通知书及在先申请的优先权证明文件(优先权证明文件可以在申请同时或自优先权日起16个月内提交);

小规模实体陈述书(如申请人为个人，或少于500人之中小企业，或非营利性团体);

宣誓书及委托书。

流程概述：

首次申请：首先在任一巴黎公约成员国提交专利申请。

优先权声明：在首次申请后的规定时间内，向USPTO提交优先权声明及首次申请的相关证明文件。

后续处理：按照USPTO的要求完成剩余的申请程序。

申请流程

Step 1：提交申请

提交申请时需要将申请费，审查费等费用及申请文件同时交齐，否则将产生晚交费用；与原始专利申请一起提交所了解的全面的披露信息IDS（Information Disclosure Statement）；申请提交成功后，美国专利商标局（USPTO）会出官方回执。

Step 2：形式审查

形式审查通过后，USPTO 会签发正式的官方受理通知书。

Step 3：公开

同中国专利相同，审查通过后自申请日或优先权日起18 个月自动公布或根据申请人要求在申请日起18个月内进行公开。

Step 4：实质审查

一般12 至18 个月出实质性审查意见，申请人必须在收到通知书之日起3 个月内做出答复。申请人可以提出期限延长请求，最多可延期3 个月；美国申请一般会收到1-2 次实质性审查意见，如果不能克服审查意见则会收到最终驳回，可以选择继续答复（被采纳几率低）或提交答复及RCE（有点类似中国复审，但是美国RCE 不限次数，官费缴交后，USPTO 进行重新审查，流程与新案一样）, 或请求上诉。

Step 5：审查过程中

如果部分权利要求可授权，也可以先争取授权，未授权权利项可以提交Continuation Application（延续案，CA）继续与审查员辩驳。如果申请过程中，申请人需要新增加实质性内容，可以提交Continuation-in-part （部分延续案，CIP), 新加的东西不享有母案的优先权. CA 和CIP 需要在母案缴交授权费之前提交，官费与新案一样，授权后有单独的专利证书（在中国可以被当做独立专利获得政府相应补助）。

Step 6：专利登记手续

如果经审查没有发现驳回理由，即发出授权通知书，申请人应当在收到通知书之日起三个月以内办理专利登记手续，并缴纳登记费；

Step 7：年费缴纳

注册日起第3-3.5 年、7-7.5 年及11-11.5 年缴纳维持费。

申请所需时间

不同主题的专利类型申请所需的时间也不一样，具体可参考下表：

申请费用

1. 美国实用专利申请费用

2. 美国外观设计申请费用

3. 植物专利申请费用

常见问题解答

1. 在中国已经有专利，还需要在美国申请吗？

因为专利具有国界，所以如果你的产品需要在美国范围内售卖，最好申请专利。因为在美国，专利是一种无形资产，是作为提升企业竞争力的重要工具。

2. 美国专利与中国专利制度有哪些不同？

①申请原则不同：美国采取先发明原则，是指同样发明创造的专利权授予最先作出发明的人，中国则采用先申请原则。

②不丧失新颖性期限：美国专利在1年内，发明人的公开、销售、宣传都不影响新颖性；而中国则只有6个月。

③专利类型不同：美国专利包含实用（发明）、外观设计及植物专利，此处的实用专利与中国的实用新型并不相同。

④全审查制+临时申请：美国专利需要实质审查，且有临时申请的机会。

3. 专利申请中所说的优先权是指什么？

专利优先权是指专利申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在法定期限内，又在其他国家以相同主题的发明创造提出专利申请的，根据有关法律规定，其在后申请以第一次专利申请的日期作为其申请日，专利申请人依法享有的这种权利，就是优先权。专利优先权的目的在于，排除在其他国家抄袭此专利者，有抢先提出申请，取得注册之可能。

4. 什么样的产品适合用来申请专利？

对于是否适合申请专利，主要还是看3个要素：产品设计的新创性、销量和产品生命周期。比如申请美国外观专利一般需要一年左右，如快销售品可以考虑采用加速审查，一般从申请到授权可以缩短至5个月左右。

5. 申请专利的时机有什么要求？比如是产品上架前还是上架之后？

申请时机建议产品立项后，有最终图纸时即可考虑申请，无需等到有样品再申请专利，且一定要在产品上架前先提交专利申请，不建议在销售或以其它方式公开后再申请， 会因自己的公开影响后续该专利申请的新颖性，而影响其未来的授权。

6. 在哪些情况下提交不会影响美国外观专利申请的新颖性？

美国外观设计专利申请在以下行为的十二个月内提交不会影响其新颖性：

• 外观设计在印刷出版物中公开；

• 外观设计在美国公开使用

• 外观设计在美国公开出售。

7. 美国外观专利申请提交后是否一定会授权？

因美国外观采取实审制，故不保证一定授权，在实质审查过程中，审查员会进行检索，对于符合条件的申请做出授权决定。经实质审查不符合授权条件的，审查员会发出审查意见通知书，申请人据此可以进行修改或者陈述意见，若答复后仍不符合规定，申请将被驳回。建议在申请之前先做专利检索，并根据检索的结果考虑是否申请美国外观，从而提高美国外观授权率。

8. 美国申请专利在中国受保护吗？

专利是有地域性的，并没有所谓的“世界专利”。 美国专利只在美国获得保护，如果该发明没有在中国获得专利，则在中国是不受专利保护的，并且很可能因为已经丧失新颖性而不能再在中国获得专利了。

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